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三鼎控股有限公司因违规受到处罚。作为受托人,这家经纪公司逃不掉的!

作者:配资指南网
来源:http://www.66109.net
日期:2020-09-22 21:25
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三鼎控股有限公司因违规受到处罚。作为受托人,这家经纪公司逃不掉的!

  

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三鼎控股公司债信披违规被处罚这家券商作为受托管理人也躲不掉!

 

  决策主记者:陈辰决策主编辑:何建玲。

  12月24日,浙江省证监局发布了《关于向郭蓉证券有限责任公司发出警示函的办法的决定》..此次郭蓉证券受到处罚,是因为作为三鼎控股公司债券的受托人,未能采取有效措施督促发行人及时履行信息披露义务,确保披露信息的真实性、准确性和完整性,未能有效监管发行人在债券存续期间募配资金的使用,违反了相关规定。

  《今日股市》记者了解到,三鼎控股也于12月23日被浙江证监局发出了警告信。截至警示函发出之日,三鼎控股尚未披露2019年公司债券半年度报告,2018年公司债券年度报告中关于募配资金使用情况的信息披露不真实、不准确、不完整。根据今天的股市网络数据,三鼎控股有4只总价值20亿元人民币的小型公共债券,均处于实质违约状态。

  郭蓉证券收到了一封警告信。

  根据浙江证监局向郭蓉证券发出的警示函,浙江证监局核实公司债券发行人三鼎控股集团有限公司存在两大问题。

  一是截至警示函发布之日,三鼎控股尚未披露2019年公司债券半年度报告。这一行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第113号令第四条、第四十二条和证监会公告[2016]39号《公开发行证券公司信息披露内容与格式》第九条第八款的规定。

  二是三鼎控股2018年公司债券年度报告中关于募配资金使用情况的信息披露不真实、不准确、不完整。在2018年公司债券年报中,三鼎控股披露了“17三鼎03”公司债券募配资金的使用情况,称“本期债券募配资金扣除承销费用后还有剩余7.28亿元,其中2亿元用于补充营运资金,5.28亿元用于偿还可交换债券。”在披露“17三三04”公司债券募配资金使用情况时,据说“本期债券募配资金扣除承销费用后还有剩余4.89亿元,其中1.89亿元。

  但经调查发现,“17三三03”公司债券募集的7.22亿元中,有6.82亿元用于偿还银行和个人贷款,4000万元用于购买理财产品;在“17三金04”公司债券募集的4.33亿元中,3.98亿元用于偿还银行和个人贷款,3600万元用于购买理财产品,与三金控股2018年公司债券年报披露不一致,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条的规定。

  浙江证监局表示,郭蓉证券作为三鼎控股公司债券的受托人,未能采取有效措施督促发行人及时履行信息披露义务,确保披露信息的真实性、准确性和完整性,未能有效监控发行人在债券存续期间募配资金的使用情况,决定采取行政监管措施向郭蓉证券发出警示函。

  三鼎控股也受到了惩罚。

  事实上,就在郭蓉证券“处罚”发出之前,三鼎控股也因上述事项被浙江省证监局采取发出警告信的方式。此外,浙江证监局还表示,三鼎控股董事长丁治敏和会计工作负责人刘冬梅直接负责上述事宜。并对上述两人采取出具警示函的监督管理措施,并记录在证券期货信用档案中。

  今年9月6日,三鼎控股宣布,由于宏观杠杆降低、银行信贷紧缩、民营企业融资困难等多种因素,公司流动性出现问题,三鼎控股有限公司因违规受到处罚。作为受托人,这家经纪公司逃不掉的!债务偿还压力巨大,导致公司无法偿还2017年首次公开发行给合格投资者的公司债券的转卖金额和利息。根据今天股市网络的数据,从01年到04年,17家三鼎控股公司中有4家小型公共债券的总价值为20亿元人民币,这些债券都已经严重违约。

  郭蓉证券相关人士告诉记者,为保护债券持有人的合法权益,督促三鼎控股尽快支付债券本息,托管人组织召开了三鼎控股集团有限公司2019年首次债券持有人会议,向合格投资者公开发行公司债券。

  “会后,受托人及时向三鼎控股通报了债券持有人会议情况,多次督促三鼎控股履行债券持有人会议决议,要求三鼎控股制定并实施债务偿还计划和风险处置计划,要求三鼎控股履行债务偿还担保措施,提供对外担保及相关资产的详细情况,并督促发行人及时履行信息披露义务。到目前为止,托管人正在有序推进仲裁、财产查封等事宜,以维护持有人的利益。”上面提到的人说。

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